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3月27日，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司全資子公司廣發(fā)控股(香港)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣發(fā)控股香港”)的下屬全資子公司廣發(fā)投資(香港)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣發(fā)投資香港”)在開(kāi)曼注冊(cè)成立了一只以衍生品對(duì)沖策略為主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“Pandion 基金”)。2018 年度，由于外匯劇烈波動(dòng)和相關(guān)市場(chǎng)流動(dòng)性缺乏等原因，該基金遭受了重大投資損失。

資料顯示，Pandion 基金設(shè)立于 2016 年，基金的目標(biāo)投資資產(chǎn)包括但不限于權(quán)益、信用、固定收益、波動(dòng)率、外匯、商品、現(xiàn)金、柜臺(tái)產(chǎn)品、衍生品和基金等。基金通過(guò)套用多元策略投資于多元資產(chǎn)來(lái)達(dá)到投資回報(bào)目標(biāo)。Pandion 基金架構(gòu)為國(guó)際市場(chǎng)慣用的開(kāi)曼傘型結(jié)構(gòu)。 Pandion 基金在成立之初主要投資場(chǎng)內(nèi)股票衍生品，逐步擴(kuò)展到投資利率產(chǎn)品、外匯衍生品、以及外匯波動(dòng)率方差互換。從成立至 2018 年 8 月前，Pandion 基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)較為平穩(wěn)。自 2018 年 8 月起，受外匯劇烈波動(dòng)和相關(guān)市場(chǎng)流動(dòng)性缺乏等因素影響，基金遭受了重大損失。

據(jù)悉，Pandion 基金成立以來(lái)，廣發(fā)投資香港對(duì)其共有三次自有資金投資行為，從初始的 5000 萬(wàn)美元陸續(xù)增資，截至 2018 年 12 月 31 日，廣發(fā)投資香港以自有資金累計(jì)投入 9006.77 萬(wàn)美元，占該基金權(quán)益 99.90%。

由于 Pandion 基金納入廣發(fā)證券合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍，該基金于 2018 年 12 月 31日的凈值-0.44 億美元及 2018 年度虧損 1.39 億美元在公司經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表中反映，減少其 2018 年合并凈利潤(rùn)為 9.19 億元，已超過(guò)其2017年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%。

同時(shí)，Pandion 基金收到主經(jīng)紀(jì)商追加保證金的通知，2018 年 12 月 31 日該金額為 1.29 億美元(含初始保證金 0.30 億美元)。根據(jù)開(kāi)曼律師事務(wù)所Campbells 的法律意見(jiàn)，該基金的投資人以其在該基金的投資金額為限承擔(dān)有限責(zé)任。廣發(fā)控股香港有關(guān)子公司后續(xù)存在潛在訴訟或潛在被訴訟的可能性，相關(guān)訴訟結(jié)果具有不確定性。目前廣發(fā)證券正全面核查評(píng)估相關(guān)情況及其影響，并積極督促?gòu)V發(fā)控股香港及其有關(guān)子公司采取各項(xiàng)措施。

3月25日，廣發(fā)證券收到廣東證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)[2019]20號(hào))，指出公司存在對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)等問(wèn)題，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十七條的規(guī)定；廣東證監(jiān)局依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，決定對(duì)廣發(fā)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。